“上海证券交易所（下称上交所）在评价企业科创属性时，主要聚焦研发创新与知识产权两大核心问题，其中最核心的便是知识产权。”日前，在由上海知识产权园主办的“IP上海·2021科创板知识产权论坛”上，同济大学上海国际知识产权学院创新与竞争研究中心主任任声策表示，知识产权既是企业科创属性的集中体现，也是地方培育科创板上市企业的“指南针”。

　　然而，科创板开市至今，有大量企业因知识产权权属不清晰等问题被“拒之门外”，部分已上市企业也因各类知识产权问题遇阻，这一现象得到政府部门、业界、专家学者等多方的持续关注，各方也在不断探索解决之道。“想在科创板上市并持续运营，需要企业自身和属地相关部门的共同努力。”任声策认为。

　　地方：对标对表 抓住关键

　　国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心探索科创板上市企业培育模式；上海市支持浦东新区设立科创板拟上市企业知识产权服务站；广州开发区推出“知识产权助力科创企业上市”项目2.0版……近年来，各地政府部门陆续出台一系列针对性措施，助力属地企业在科创板上市。

　　“同济大学近日发布的《2021年科创板上市公司科创力排行榜》（下称《科创力排行榜》）显示，江苏省拥有47家科创板上市企业，位居全国第一。上海市、广东省等紧随其后。”任声策介绍，《科创力排行榜》通过对上交所上市企业、公开的专利数据库等信息进行分析，按地域、行业等对科创板上市企业数量、实力进行排名。

　　“科创板上市企业多的省市大多也是知识产权重视程度高的省市，二者难谓巧合。”任声策表示，这源于知识产权的“穿针引线”作用。

　　知识产权如何“穿针引线”？任声策认为主要通过4个方面实现企业属地对知识产权重视程度高：第一，能够营造尊重创新、重视人才的社会环境，可以提升对研发人才的吸引力；第二，利于打造知识产权密集型产业，该类产业产业链完整、质量较高，能够满足企业研发、生产需求；第三，能够引来高质量知识产权服务机构，为企业提供更高水平服务；第四，知识产权数量多、质量高，可以推动知识产权质押融资工作开展，为企业提供资金支持。

　　“各地在出台相应扶持政策时，首先应注重对市场主体的知识产权意识培养，此后通过提升软、硬环境，为企业实现科创板上市提供助力。”任声策指出，提升硬环境，需要完善当地产业链，加快知识产权服务机构建设，加快科研人才、知识产权人才引进、培育，并使两种人才达到平衡，便于及时有力地为市场主体提供支持。提升软环境则要求相关部门通过出台政策、开展培训等方式，带动企业围绕高价值专利展开攻关和布局。

　　企业：瞄准短板 突破发展

　　在科创板上市企业不断增加的同时，仍有部分拟上市或已上市企业因各类知识产权问题，或影响进一步经营发展，或面临“退货”风险，引发业界关注。多位专家指出，企业在获得地方支持后，也应该充分发挥自身长处，从上市前与上市后两个维度提升“科创力”，进而“站上”并“站稳”科创板。

　　“目前部分企业存在拼凑发明专利以满足科创板上市标准的现象，这些仓促拼凑的发明专利不但潜在风险高，而且实际价值有限，对科创企业的可持续发展贡献薄弱。”任声策指出，这样的发明专利不仅算不上高价值，也难以通过上交所审核。“企业与其临时抱佛脚，不如一开始便将重心放在研发攻关上，用真实的研发带来过硬的成果，用过硬的成果获得高价值专利。”

　　中国药学会医药知识产权研究专业委员会委员李彩辉提醒，拟上市企业要注重核心专利、核心技术、核心人员的一一对应。上交所在问询时，会对核心人员对应哪些核心专利，核心专利能否支撑该企业核心技术等问题重点关注。其中，最重要的便是职务发明问题、职务发明核心人员的入职离职问题以及核心人员的竞业禁止问题，只有将这些问题提前厘清，才能顺利应对上市前的信息披露。

　　成功上市并不意味着可以高枕无忧。“一些已在科创板上市的企业也存在不少隐患。有企业错误地认为知识产权在上市后的价值已经不大，因此降低对知识产权工作的投入力度；有的企业知识产权管理主要依赖外部机构，在成功上市、外部机构撤出后，发现自身的知识产权管理能力难以满足企业实际生产经营特别是上市后快速发展的需要；还有企业对主营业务的知识产权风险防控不力，导致主营业务所涉及的知识产权出现侵权纠纷或与主营业务相关的知识产权被‘无效’。”北京瀛和律师事务所知识产权部主任赵礼杰在接受记者采访时表示，这可能导致知识产权创造、保护、运用等工作无法科学有效开展，甚至因主营业务的知识产权风险防控不力导致企业明显丧失持续经营能力，进而被上交所“退货”。

　　赵礼杰建议，科创板上市企业应在意识上高度重视知识产权管理，持续加大对知识产权创造、保护等方面的投入，同时与外部知识产权服务机构持续保持良性互动与合作，不断提升企业知识产权管理水平，并重视对主营业务及核心技术相关知识产权的风险防范，以保障企业稳定运营。

　　“未来，我们将持续对《科创力排行榜》各项指标进行优化，为领域内企业量身打造适合的评价标准，以数据的形式，为科创板拟上市企业与上市企业提供更多支持。”任声策表示。（实习记者：赵俊翔）